Zoekresultaat: 3 artikelen

x
De zoekresultaten worden gefilterd op:
Jaar 2019 x Rubriek Column x

Janny Dierx
Janny Dierx is jurist, mediator/bestuurder van De Mediation Coöperatie en geregistreerd ADR/MfN-mediator. Zij is tevens lid van de Commissie van het Schadefonds Geweldsmisdrijven.
Column

Geen bancair klantonderzoek op verzoek van het OM

Aandachtspunten voor een vrijwaring voor het niet-naleven van de wet

Tijdschrift Tijdschrift voor Bijzonder Strafrecht & Handhaving, Aflevering 3 2019
Trefwoorden Wwft, Klantonderzoek, Vertrouwensbeginsel, Bank, Vrijwaring
Auteurs Mr. S.J. Lopik en Mr. J.R. Kramer
SamenvattingAuteursinformatie

    Het OM verzoekt banken steeds vaker om geen klantonderzoekshandelingen, ook wel know your customer- of KYC-handelingen, ten opzichte van een bepaalde klant te verrichten. Dergelijke handelingen zouden in bepaalde gevallen namelijk schadelijk kunnen zijn voor het strafrechtelijk onderzoek. Als een bank bereid is om aan zo’n verzoek van het OM mee te werken, loopt die bank verschillende risico’s op strafrechtelijke aansprakelijkheid. Het OM kan deze risico’s afdekken door de bank hiervoor strafrechtelijk te vrijwaren. In de praktijk neemt het uitonderhandelen van de vrijwaringstekst nog vaak veel tijd in beslag. Een standaardvrijwaring zou dit probleem oplossen.


Mr. S.J. Lopik
Mr. S.J. Lopik is advocaat bij Allen & Overy LLP te Amsterdam.

Mr. J.R. Kramer
Mr. J.R. Kramer is advocaat bij Allen & Overy LLP te Amsterdam.
Column

De rol van strenge handhaving in het toezicht

Lessen van de ING-affaire

Tijdschrift Tijdschrift voor Toezicht, Aflevering 1 2019
Trefwoorden handhaving, bancaire sector, DNB, ING-bank, witwassen
Auteurs Harald Benink
SamenvattingAuteursinformatie

    In 2018 was er opnieuw sprake van turbulentie in de bancaire sector, met als dieptepunt de schikking die ING met het Openbaar Ministerie trof. ING had jarenlang onvoldoende actief geprobeerd te voorkomen dat rekeningen bij de bank werden gebruikt voor witwassen. Hoogleraar Harald Benink kijkt terug op de gebeurtenissen en concludeert in lijn met de in 2010 opgestelde ambities van De Nederlandsche Bank als toezichthouder: de rol van strenge handhaving in het toezicht wordt vaak onderschat.


Harald Benink
Prof. dr. H.A. Benink is als hoogleraar Banking & Finance verbonden aan het Institute of Governance van Tilburg University. Tevens is hij voorzitter van het European Shadow Financial Regulatory Committee.
Interface Showing Amount
U kunt door de volledige tekst zoeken naar alle artikelen door uw zoekterm in het zoekveld in te vullen. Als u op de knop 'Zoek' heeft geklikt komt u op de zoekresultatenpagina met filters, die u helpen om snel bij het door u gezochte artikel te komen. Er zijn op dit moment twee filters: rubriek en jaar.